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惠天热电公司治理和内部控制存在问题遭责令改
发布日期 : 2019-10-06编辑 : admin 浏览次数 :

  亚博体育网页版北京5月10日讯 惠天热电(000692)昨日晚间公告称,公司在公司治理和内部控制等方面存在问题,收到辽宁证监局行政监管措施决定书。

  2018年12月,辽宁证监局对惠天热电进行了现场回访检查。2019年5月8日,公司收到了辽宁证监局就上述检查中发现问题出具的行政监管措施决定书《关于对沈阳惠天热电股份有限公司采取责令改正措施的决定》(辽宁证监局行政监管措施决定书〔2019〕14号)。

  经查,辽宁证监局发现惠天热电在公司治理和内部控制等方面存在以下问题:

  一是公司在业务方面未按规定与控股股东的母公司沈阳城市公用集团有限公司(以下简称“公用集团”;注:现已更名为“沈阳盛京能源发展集团有限公司”)保持独立,主要表现为:2017年-2018年,公用集团以下发会议纪要的形式指定公司煤炭采购供应商名录,干扰公司的独立运营。上述行为违反了《上市公司治理准则》(证监发〔2002〕1号)第二十六条和《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第六十五条、第六十八条的规定。

  二是公司内部控制关键程序缺失,风险评估管理制度不健全,未及时开展公司风险评估,风险管理方面存在较大漏洞。上述行为违反了《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)第二十条的规定。

  根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条第一款规定,责令惠天热电予以改正。

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